Хөгжиж буй зах зээл дэх ХТМ ба хянан шалгах ажиллагаа
Мэдээлэл хомс, бүртгэлийн сан дутуу, олон улсын жишиг арга барил бүрэн тохирдоггүй нөхцөлд хянан шалгах ажиллагаа хэрхэн хөгжиж байгаа тухай.
ХТМ · Хянан шалгах ажиллагаа · МУТ
Монголын KYC, Due Diligence, МУТ-ын конференс 2026
Монголын комплаенсын салбарынхан банк, ББСБ, финтек, зохицуулагч байгууллагууд, санхүүгийн гэмт хэргээс урьдчилан сэргийлэх практик, зохицуулалт, технологийн шийдэлтэй танилцах уулзалт.
Зохион байгуулагч: Forensic Lab
- Огноо
- 2026 оны 10 дугаар сарын 21
- Байршил
- Шангри-Ла зочид буудал, Улаанбаатар
- Хэлбэр
- Хагас өдрийн бага хурал ба оройн хүлээн авалт
- Оролцогчид
- 100 хүртэлх төлөөлөгч
Тухай
Бага хурлын тухай
Монголын комплаенсын багуудаас илүү их ажлыг, илүү хурдан, илүү найдвартай нотолгоотой хийхийг шаардах болжээ. Энэхүү бага хурал нь үүнийг практикт хэрхэн хэрэгжүүлэх талаарх ажлын уулзалт юм.
Бага хуралд Монголын санхүүгийн салбарын комплаенсын ажилтан, МУТ-ын хариуцлагатай ажилтан (MLRO), ХТМ болон хянан шалгах ажиллагааны албаны дарга нар, эрсдэлийн менежер, хууль зүйн багууд, түүнчлэн зохицуулагч байгууллагуудын төлөөлөл оролцоно.
Хөтөлбөрт зохицуулалтын шинэчлэл, харилцагчийг хянан шалгах болон гүнзгийрүүлсэн шалгалтын практик арга барил, тогтмол хяналт, скрининг, эцсийн өмчлөгчийг тодруулах ажлын бодит асуудлуудыг хамруулна.
Төгсгөлд нь Forensic Lab-ийн ХТМ болон хянан шалгах ажиллагааны платформ болох BMSS-ийг танилцуулна. BMSS нь Orbis компанийн мэдээллийн санг холбосон бөгөөд олон улсын мэдээллийн эх сурвалж, дотооддоо хөгжүүлсэн шийдлийг хослуулан Монголын комплаенсын экосистемд хэрхэн үйлчилж болохыг харуулах жишээ юм.
- 80–100
- Төлөөлөгч
- 4
- Үндсэн сэдэв
- ½ өдөр
- Оройн хүлээн авалттай
- 1
- Платформын танилцуулга
Хэн оролцох вэ
Хөтөлбөр нь комплаенсын үр дүнг хариуцдаг, байгууллагынхаа ажлын хэв маягийг өөрчлөх бүрэн эрхтэй дунд болон ахлах түвшний мэргэжилтнүүдэд зориулагдсан.
- Комплаенсын ажилтан ба MLRO
- ХТМ / Харилцагчийг хянан шалгах албаны дарга
- Эрсдэлийн менежер
- Хууль зүй ба комплаенсын багууд
- Захирал болон удирдах түвшний төлөөлөл
Оролцогч байгууллагууд
- Арилжааны банкууд
- Банк бус санхүүгийн байгууллага
- Финтек компаниуд
- Мөнгөн гуйвуулгын байгууллага
- Зохицуулагч байгууллагууд
Сэдвүүд
Хэлэлцэх сэдвүүд
Илтгэл болон хэлэлцүүлгийн туршид дараах дөрвөн сэдэв дамжин өрнөнө.
Мэдээлэл, технологи ба эрсдэлд суурилсан хандлага
МУТ-ын хөтөлбөрийг зөвхөн бичиг цаасан дээр биш, бодитоор үр дүнтэй болгоход мэдээлэл, технологийг хэрхэн ашиглах, автоматжуулалт хаана үнэхээр тустай болох тухай.
Эцсийн өмчлөгч ба улс төрд нөлөө бүхий этгээдийн скрининг
Өмчлөлийн ил тод байдлын олон улсын чиг хандлага, зохицуулагч байгууллагуудын шаардлага, улс төрд нөлөө бүхий этгээдийг шалгах практик асуудлууд.
Тогтмол хяналт ба сөрөг мэдээллийн скрининг
Мэдээллийг байнга шинэчлэх, шинжээч бодитоор боловсруулж чадах дохиоллын систем тохируулах, сөрөг мэдээллийг их хэмжээгээр боловсруулах — хамгийн хүнд хэсэг.
Хөтөлбөр
Хөтөлбөр
Урьдчилсан хөтөлбөр. Хуваарь болон илтгэлийн нэр батлагдаагүй байгаа бөгөөд эцсийн хөтөлбөрийг арга хэмжээний өмнө энд нийтэлнэ.
- 13:00
Бүртгэл ба хүлээн авалтын кофе
Бүртгэл, тэмдэг олголт, танилцах уулзалт.
- 14:00
Нээлтийн үг
Forensic Lab болон хурлын даргын мэндчилгээ.
- 14:15
Үндсэн илтгэлүүд
ХТМ, хянан шалгах ажиллагаа, МУТ-ын чиглэлийн ахлах мэргэжилтнүүд — зохицуулалтын чиг хандлага ба өнөөгийн шилдэг практик.
- 15:30
Завсарлага
Цайны завсарлага ба танилцах уулзалт.
- 16:00
Хэлэлцүүлэг
Мэргэжилтнүүд болон зохицуулагч байгууллагын төлөөлөл Монголд комплаенсын хөтөлбөр байгуулах, хэрэгжүүлэх практик асуудлуудыг хэлэлцэнэ.
- 17:00
BMSS танилцуулга
Forensic Lab-ийн ХТМ болон хянан шалгах ажиллагааны платформ, Orbis-тэй холбогдсон байдал практикт хэрхэн ажилладаг тухай.
- 17:30
Хаалтын үг
Дүгнэлт ба талархал.
- 18:30
Оройн хүлээн авалт
Оройн зоог ба танилцах уулзалт. Бүртгэлд багтсан бөгөөд бүртгүүлэхдээ оролцох эсэхээ заана уу.
Илтгэгчид
Илтгэгчид
Илтгэгчид удахгүй зарлагдана
Илтгэгчдийн бүрэлдэхүүнийг эцэслэж байна — салбарын ахлах мэргэжилтнүүд, Монголын зохицуулагч байгууллагын төлөөлөл, арилжааны банкуудын комплаенсын удирдлагууд оролцоно. Илтгэгчид батлагдах бүрд мэдээлэл авахыг хүсвэл бүртгүүлнэ үү.
Зохион байгуулагч
Forensic Lab
BMSS
Forensic Lab нь Монголын зах зээлд зориулсан ХТМ болон хянан шалгах ажиллагааны платформ BMSS-ийг хөгжүүлдэг. BMSS нь олон улсын хуулийн этгээд, өмчлөлийн судалгаанд зориулж Orbis компанийн мэдээллийн санг холбосон.
Түншүүд
Түнш байгууллагуудыг арга хэмжээний өмнө зарлана.
Байршил
Шангри-Ла зочид буудал, Улаанбаатар
Сүхбаатар дүүрэг, Олимпийн гудамж 19Улаанбаатар, Монгол Улс
Бага хурал болон оройн хүлээн авалт хоёулаа Шангри-Ла зочид буудалд болно. Хөдөө орон нутгаас ирэх төлөөлөгчид байрлах газраа өөрсдөө зохицуулна уу; зочид буудал нь хамгийн тохиромжтой сонголт бөгөөд Сүхбаатарын талбайгаас алхаад хүрэх зайд байрладаг.
Google Maps дээр нээхШангри-Ла зочид буудал, Улаанбаатар
Улаанбаатар, Монгол Улс
Асуулт хариулт
Түгээмэл асуултууд
Оролцох төлбөртэй юу?
Үгүй. Бага хурал болон оройн хүлээн авалтыг Forensic Lab хариуцах бөгөөд төлөөлөгчдөөс төлбөр авахгүй. Суудлын тоо хязгаартай тул бүртгэлийг хянаад баталгаажуулна.
Ямар хэлээр явагдах вэ?
Илтгэлүүд англи болон монгол хэлээр явагдана. Орчуулгын талаарх дэлгэрэнгүйг эцсийн хөтөлбөртэй хамт мэдэгдэнэ.
Суудал баталгаажсаныг хэрхэн мэдэх вэ?
Бүртгүүлснээр таны хүсэлт бүртгэгдэнэ. Оролцогчийн тоо 100 орчмоор хязгаарлагдаж байгаа тул бүртгэл бүрийг хянаж, зохион байгуулагчаас баталгаажуулах имэйл илгээнэ.
Оройн хүлээн авалт багтсан уу?
Тийм, бүртгэлд багтсан. Зочид буудалтай тоог баталгаажуулах шаардлагатай тул бүртгүүлэхдээ оролцох эсэхээ заана уу.
Өөрийн оронд хамт ажиллагчаа илгээж болох уу?
Болно. Орлох төлөөлөгчийн мэдээллийг зохион байгуулагчид имэйлээр илгээвэл бүртгэлийг шинэчилнэ.
Илтгэлүүдийг бичлэг хийх эсвэл шууд дамжуулах уу?
Шууд дамжуулах төлөвлөгөө байхгүй. Гадагш нийтлэх зориулалттай бичлэг, гэрэл зургийн талаар оролцогч байгууллагуудтай урьдчилан тохиролцоно.
Хувцаслалтын шаардлага юу вэ?
Албан ёсны хувцаслалт.
Бүртгүүлэх
Бүртгүүлэх
Суудлын тоо 100 орчмоор хязгаарлагдана. Бүртгэлийг зохион байгуулагч хянаж, имэйлээр баталгаажуулна.